Nouvelle sanction de l'AMF !

La semaine dernière, l'AMF sanctionnait un conseiller en investissements financiers (CIF), non sans détermination : la société Carat a écopé d'une amende de 600 000 € et d'une interdiction d'exercer. Pour ses deux gérants, la même interdiction a été prononcée par le gendarme financier, assortie de respectivement 200 000 et 2 millions d'euros d'amende. 

Parmi les manquements de Carat se trouvaient des manquements LCB-FT graves :

• L'impossibilité de justifier d'une procédure LCB-FT digne de ce nom datant d'avant le 25 avril 2024,
• Aucune évaluation du risque client,
• Dans la majorité des cas, l'absence de justificatifs dans les dossiers clients.